1 millió Ft-os PSZÁF bírság az Aegon-nak

A határozatban a PSZÁF az alábbi felszólításokat tette az Aegon értékpapír Rt-nek:

1. adatszolgáltatása mindenkor, teljeskörűen feleljen meg a befektetési szolgáltatók üzleti, szolgáltatási tevékenységéhez, a befektetési vállalkozások és hitelintézetek kereskedési könyv vezetéséhez kapcsolódó, a PSZÁF részére történő adatszolgáltatási kötelezettségéről szóló jelenleg hatályos 14/2002. (III.20.) PM rendelet rendelkezéseinek; a Felügyelet felé teljesítendő elektronikus adatszolgáltatási kötelezettségének teljeskörűen tegyen eleget;
2. mindenkor tartsa be a kereskedési könyvi tőkekövetelmény számítására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, s ezáltal a felügyeleti adatszolgáltatása során a helyes adatokat jelentse;
3. az általa folytatott tevékenység mindenkor feleljen meg a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. (továbbiakban: Tpt.) 88. § (1) bekezdésében felsorolt, a befektetési vállalkozások által végezhető tevékenységekről szóló előírásnak;
4. a belső ellenőrzések témái és száma feleljen meg annak a követelménynek, hogy belső ellenőrzési rendszerét az általa folytatott szolgáltatási tevékenységek sajátosságaival összhangban kell kialakítani.
5. a szervezetén belül az egyes tevékenységeket végző szervezeti egységeket, a belső eljárásokat úgy alakítsa ki, hogy azok biztosítsák, és erősítsék a folyamatba épített ellenőrzést;
6. mindenkor, teljes körűen tartsa be a pénzmosás megelőzését szolgáló jogszabályi és belső szabályzati rendelkezéseket, továbbá az Üzletszabályzatának az ügyfél azonosításra vonatkozó rendelkezéseit;
7. részvénykönyvét a Tpt. 355. § (1) bekezdés c) és e) pontjának foglaltaknak megfelelő tartalommal vezesse;
8. mindenkor, teljes körűen tartsa be a Tpt. befektetési célú részesedésre vonatkozó előírásait;
9. a jogszabályban előírtak alapján az eladási célra beszerzett tőzsdén forgalmazott értékpapírok átértékeléséhez kapcsolódó esetleges céltartalék hó végén is kerüljön megképzésre;
10. a felügyeleti díjat a jogszabályi előírásoknak megfelelően, az egyéb ráfordítások terhére számolja el;
11. következetesen tartsa be, és teljeskörűen alkalmazza a 0-ás nyilvántartási számlaosztály alkalmazására vonatkozó jogszabályi előírásokat;
12. tevékenysége során mindig tartsa be az adott tevékenységre vonatkozó jogszabályokat.